Robinhood 的加密相關 活動一直在擴展，但現在已被指控違反法規。最近的監管問題圍繞著違反反洗錢和網絡安全規則。
紐約州的一個部門表示，Robinhood 的加密部門違反了某些規定並因此受到處罰。 Robinhood Markets Inc 的加密部門被紐約金融監管機構罰款 3000 萬美元。
在第一次與加密相關的執法中，紐約州金融服務部 (NYDFS) 對加密貨幣交易處以罰款因違反網絡安全標準和反洗錢規則而成為在線經紀公司的子公司。
根據報告，Robinhood Crypto LLC 未能成功維護和認證反洗錢和網絡安全準則。根據同意令的條款，該組織現在需要聘請一名外部顧問，該顧問將負責審查公司遵守 NYDFS 要求的期限以及補救措施。
監督檢查發現有缺陷的加密交易合規性
NYDFS 通過監督執法檢查發現了相當多的失敗。通過這次檢查，我們發現公司倒閉是由於缺乏合規計劃而導致公司管理層存在缺陷。
其他缺陷包括未能培養和維持合規文化，同時未能將資源分配給計劃.在發現違規行為後，對 Robinhood 進行了執法調查。問題進一步惡化，公司迅速發展，無法管理上述方面。
Robinhood 訴訟和監管執行副總法律顧問 Cheryl Crumpton 曾表示，
我們在建立行業領先的法律、合規和網絡安全計劃方面取得了重大進展，並將繼續優先考慮這項工作，以最好地為我們的客戶服務。
相關閱讀 | SEC 如何揭發 3 億美元的加密貨幣金字塔計劃
處以罰款並非意料之外
Robinhood 並不意外。根據去年的聲明，Robinhood 預計會收到紐約監管機構的罰款。
該組織在其最新的季度文件中提到，截至目前，它擁有近 1590 萬月活躍用戶3月底，還首次公開披露了一年前發生的與NYDFS的調查和和解。
根據Robinhood的說法，它預計至少會收到1000萬美元的罰款。這一估計數字是根據提供給美國證券交易委員會 (SEC) 的文件提交的。
根據該公司去年的聲明，2020 年進行的調查“主要集中在反洗錢和網絡安全相關問題”，這也揭露了多項違反監管標準的行為。
儘管羅賓漢考慮到的罰款金額估計為 1000 萬美元，但它上升到遠遠超過最終獲得了 3000 萬美元。
相關閱讀 | Shiba Inu 公佈其新 CCG 遊戲的名稱
四小時圖上比特幣價格為23,400美元 |資料來源:BTCUSD on TradingView特色圖片來自TIME，圖表來自TradingView.com
