A Poloniex Exchange, a kriptovaluta tőzsdei piac jól bevált szereplője több szankciós program megsértése miatt került vizsgálat alá, és megegyezésre jutott az Egyesült Államok Pénzügyminisztériumának Külföldi Vagyonellenőrzési Hivatalával (OFAC).
A többszörös szankciók nyilvánvaló megsértése 2014 januárjára vezethető vissza, amikor az akkor bejegyzett Poloniex Inc. online kereskedési és elszámolási platformot működtetett.
A Pénzügyminisztérium legújabb jelentései szerint a Poloniex több szankciós program 65 942 nyilvánvaló megsértésének rendezése.
Poloniex tőzsdei szabálysértések Az Egyesült Államok többszörös szankciós programjai
Egy közelmúltbeli frissítés szerint a Pénzügyminisztérium közzétette a Poloniex és az OFAC közötti egyezség részletes végrehajtását. A Poloniexnek 7 591 630 dollárt kellett fizetnie egyezségként az Egyesült Államok többszörös szankciós programjainak nyilvánvaló megsértése miatt. 2014 januárjában kezdte meg kereskedési tevékenységét.
A Poloniex, amely egy platformot hozott létre a digitális eszközök kereskedelméhez, lehetővé tette ügyfelei számára, hogy könnyen finanszírozzák számláikat és más kereskedési tevékenységeket végezzenek.
Egyes ügyfelek a Poloniex kezdeti bevezetésekor és működtetésekor az Egyesült Államok által szankcionált joghatóságokból és országokból származó felhasználók is voltak.
A kereskedési platform 2014-es elindításakor arról számoltak be, hogy a Poloniex nem rendelkezik KYC-vel (ismerje meg ügyfelét) folyamat vagy szankciók megfelelőségi programja a felhasználók számára. Ez azonban megváltozott 2015 májusában, amikor a tőzsde létrehozta a szankciók megfelelőségi programját és a KYC-t a támogatott felhasználók ellenőrzésére az Egyesült Államok törvényeinek megfelelően.
Az OFAC azonban már akkor megállapította, hogy a Poloniex tőzsde megsértette az Egyesült Államok többszörös szankciós programját. Az induláskor elmulasztotta a kellő gondosságot, és 16 hónapig szankció-megfelelőségi program nélkül működött a platformján.
Az OFAC azt is felvetette, hogy még akkor is, amikor a Poloniex bevezetett egy KYC-folyamatot a felhasználók számára és egy szankció-megfelelőségi programot, a meglévő felhasználó a KYC fejlesztése előtt szankcionált joghatóságokban lévő fiókokat nem vizsgálták felül, hogy megfeleljenek a szankcióknak való megfelelési programnak.
2014 januárja és 2019 novembere között összesítve a szankcionált joghatóságok és országok felhasználóitól származó kereskedések volumene 15 335 349 dollárra a Poloniex tőzsdén és kereskedési platformon.
Ez nyilvánvalóan megsértette az egyesült államokbeli többszörös szankciós programokat, amelyek megtiltották a szankcionált helyek felhasználóinak, hogy részt vegyenek az Egyesült Államokban bejegyzett kereskedési platformon.
Az Egyesült Államok által akkoriban szankcionált helyek és joghatóságok között olyan országok és helyek szerepeltek, mint Szudán, Krím, Szíria, Irán és Kuba.
Az OFAC elszámol a Poloniexszel
A a végrehajtási felmentést és a Pénzügyminisztérium jelentését, az Egyesült Államok többszörös szankcióinak nyilvánvaló megsértése esetén a törvényben meghatározott maximális polgári pénzbüntetés 19 692 872 800 USD.
Az OFAC azonban ebben az ügyben megállapította és eldöntötte, hogy a Poloniex nyilvánvaló jogsértései nem önkéntesen nyilvánosságra hozták, és nem voltak kirívóak.
Az OFAC végrehajtási iránymutatásai ennek ellenére előírják, hogy az ebben az esetben alkalmazandó minimális polgári jogi pénzbüntetés 99 237 000 USD, az elszámolási összeg pedig 7 591 630 USD, tükrözve a végrehajtási iránymutatás általános tényezőit, mint pl. ebben a jelentésben.
Bitcoin hatalmas csökkenés után valamivel 27 800 dolláros támasz felett kereskedik a heti grafikonon |Forrás: BTCUSD a TradingView.com-on
Kiemelt kép az Istocktól, diagram a TradingView.com-tól
