สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ประกาศว่า Ishan Wahi ผู้จัดการผลิตภัณฑ์ของ Coinbase และ Nikhil Wahi น้องชายของเขาได้ชำระค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในแล้ว ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Ishan Wahi ช่วยประสานงานการประกาศรายชื่อสาธารณะของ Coinbase ซึ่งรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับสินทรัพย์ crypto ที่จะพร้อมสำหรับการซื้อขาย
แม้ว่าจะได้รับคำเตือนไม่ให้ซื้อขายตามข้อมูลที่เป็นความลับนี้ แต่ Ishan ก็ยังบอกปัดซ้ำๆ Sameer Ramani น้องชายและเพื่อนของเขาเกี่ยวกับเวลาและเนื้อหาของการประกาศรายชื่อที่จะเกิดขึ้น ก่อนการประกาศเหล่านี้ Nikhil Wahi และ Ramani ถูกกล่าวหาว่าซื้อสินทรัพย์ crypto อย่างน้อย 25 รายการ โดยเก้ารายการเป็นหลักทรัพย์ และขายออกไปไม่นานหลังจากการประกาศเพื่อทำกำไร
อดีตผู้จัดการ Coinbase ตกลงที่จะยุติ
ตามประกาศของ ก.ล.ต. ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลง ทั้ง Ishan และ Nikhil ได้ตกลงที่จะถูกลงโทษอย่างถาวรจากการละเมิดกฎหมายและกฎตลาดหลักทรัพย์ พวกเขาจะชดใช้ผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบพร้อมดอกเบี้ยจากอคติ ยิ่งไปกว่านั้น ก.ล.ต. ได้ตัดสินใจที่จะไม่แสวงหาการลงโทษทางแพ่งจากโทษจำคุกของพี่น้องวาฮี
นอกเหนือจากข้อกล่าวหาของ SEC แล้ว Ishan และ Nikhil ยังได้ให้คำมั่นว่า มีความผิดในการสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อฉลทางโทรศัพท์ในการดำเนินคดีทางอาญา Ishan ถูกตัดสินจำคุก 24 เดือนและถูกสั่งริบ 10.97 ether และ 9,440 Tether ขณะที่ Nikhil ถูกตัดสินจำคุก 10 เดือนและถูกสั่งริบเงิน 892,500 ดอลลาร์
นอกจากนี้ ในแถลงการณ์ ผู้อำนวยการบังคับใช้ของ SEC Gurbir S. Grewal เน้นย้ำว่ากฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางไม่ได้ยกเว้นหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto จากการห้ามการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน นอกจากนี้เขายังแสดงความขอบคุณต่อเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. ที่แก้ไขปัญหาได้สำเร็จ:
แม้ว่าเทคโนโลยีที่เป็นประเด็นในกรณีนี้อาจเป็นเรื่องใหม่ แต่การดำเนินการไม่ใช่ เรากล่าวหาว่า Ishan และ Nikhil Wahi ตามลำดับ ให้ทิปและซื้อขายหลักทรัพย์ตามข้อมูลสำคัญที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ และนั่นคือการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในที่บริสุทธิ์และเรียบง่าย
Coinbase ดำเนินการทางกฎหมายต่อ SEC
Coinbase มี ยื่นเอกสาร ยื่นคำร้องต่อศาลรัฐบาลกลางเพื่อเรียกร้องให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มีส่วนร่วมในการกำหนดกฎเกณฑ์เกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล คำร้องดังกล่าวอ้างว่า SEC ล่าช้าเกินสมควรในการตอบสนองต่อคำร้องของ Coinbase และได้ตัดสินใจที่จะไม่มีส่วนร่วมในกระบวนการที่ Coinbase ร้องขอ
SEC ไม่ได้ปฏิเสธว่าความล่าช้าในการตอบสนองต่อคำร้องของ Coinbase จะไม่มีเหตุผล และเอกสารนั้นจะได้รับการรับรองหากหน่วยงานได้พิจารณาแล้วว่าจะไม่มีส่วนร่วมในกระบวนการกำหนดกฎเกณฑ์ อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. เชื่อว่ายังคงพิจารณาแนวทางการกำกับดูแลอย่างแข็งขัน
นอกจากนี้ Coinbase โต้แย้งว่า ก.ล.ต. ไม่มีความตั้งใจที่จะมีส่วนร่วมในการกำหนดกฎเกณฑ์ที่ Coinbase ร้องขอ ดังเห็นได้จากแถลงการณ์สาธารณะของประธาน ก.ล.ต. Gary Gensler. จุดยืนของ Coinbase คือการที่ประธานกล่าวย้ำและถ้อยแถลงที่ชัดเจนเกี่ยวกับแผนการออกกฎของคณะกรรมาธิการโดยสรุปว่า ก.ล.ต. ไม่มีความตั้งใจที่จะมีส่วนร่วมในการกำหนดกฎที่ Coinbase ร้องขอ
ก.ล.ต. เผชิญกับการวิพากษ์วิจารณ์เนื่องจากขาดความชัดเจนและการสื่อสาร เกี่ยวกับกฎระเบียบในอุตสาหกรรม cryptocurrency ในกรณีนี้ Coinbase โต้แย้งว่า ก.ล.ต. ล้มเหลวในการประกาศกฎที่จะทำให้อุตสาหกรรมทราบมาตรฐานของ ก.ล.ต. ในการพิจารณาว่าสินทรัพย์ดิจิทัลอาจเป็นหลักทรัพย์หรือให้เส้นทางที่ใช้งานได้ในการลงทะเบียนเมื่อจำเป็น ทำให้อุตสาหกรรมอยู่ใน “Catch-22””.
หุ้น COIN เป็นขาขึ้นในกราฟ 1 วัน ที่มา: COIN บน TradingView.com
ภาพเด่นจาก Unsplash แผนภูมิจาก TradingView.com