Poloniex Exchange, um player bem estabelecido no espaço de troca de criptomoedas, está sob escrutínio por violar vários programas de sanções e chegou a um acordo com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos.

A aparente violação de várias sanções remonta a janeiro de 2014, quando a Poloniex Inc., então registrada, operava uma plataforma de negociação e liquidação on-line.

Relatórios recentes do Departamento do Tesouro afirmam que a Poloniex é resolvendo 65.942 violações aparentes de vários programas de sanções.

Poloniex Exchange Viola Programas de múltiplas sanções dos EUA

De acordo com uma atualização recente, o Tesouro divulgou uma execução detalhada do acordo entre a Poloniex e a OFAC. A Poloniex foi obrigada a pagar US$ 7.591.630 como acordo por suas aparentes violações dos programas de sanções múltiplas dos EUA desde quando iniciou as operações de negociação em janeiro de 2014.

A Poloniex, que criou uma plataforma para negociação de ativos digitais, permitiu que seus clientes financiassem suas contas e se envolvessem em outras atividades de negociação com facilidade.

Alguns clientes no lançamento inicial e operação da Poloniex incluiu usuários de jurisdições e países sancionados pelos EUA.

Na época do lançamento de sua plataforma de negociação em 2014, foi relatado que a Poloniex não tinha KYC (conheça seu cliente) programa de conformidade de processos ou sanções para seus usuários. Mas isso mudou em maio de 2015, quando a bolsa estabeleceu um programa de cumprimento de sanções e KYC para verificar os usuários suportados, de acordo com as leis dos EUA.

No entanto, a OFAC já havia determinado que a bolsa Poloniex violou os programas de sanções múltiplas dos EUA quando falhou em exercer a devida diligência no início e operou sem um programa de conformidade com sanções em sua plataforma por 16 meses.

Além disso, a OFAC levantou que, mesmo quando a Poloniex implementou um processo KYC para usuários e um programa de conformidade com sanções, o usuário existente as contas em jurisdições sancionadas antes de seu desenvolvimento KYC não foram revisadas para cumprir seu programa de conformidade com sanções.

Cumulativamente, entre janeiro de 2014 e novembro de 2019, o volume de transações provenientes de usuários nas jurisdições e países sancionados totalizou para $ 15.335.349 na bolsa Poloniex e na plataforma de negociação.

Esta foi uma aparente violação dos programas de sanções múltiplas dos EUA, que proibiam os usuários dos locais sancionados de participar da plataforma de negociação registrada com sede nos EUA.

Os locais e jurisdições sancionados pelos EUA na época incluíam países e locais como Sudão, Crimeia, Síria, Irã e Cuba.

OFAC fecha acordo com a Poloniex

De acordo com a liberação de execução e relatório do Tesouro, a penalidade monetária civil máxima estatutária por uma aparente violação das sanções múltiplas dos EUA é de $ 19.692.872.800.

No entanto, o OFAC determinou e resolveu neste caso que as violações aparentes da Poloniex não foram auto-revelados voluntariamente e não eram flagrantes.

No entanto, as diretrizes de execução do OFAC estipulam que a penalidade monetária civil mínima aplicável neste caso é de $ 99.237.000 e um valor de liquidação de $ 7.591.630, refletindo fatores gerais sob sua diretriz de execução como visto neste relatório.

Bitcoin negocia ligeiramente acima do suporte de US$ 27.800 no gráfico semanal após um declínio maciço |Fonte: BTCUSD em TradingView.com

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