A Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos concedeu um recorde $ 279 milhões para um denunciante cujas informações e assistência levaram a ações de execução bem-sucedidas. O prêmio é o maior na história do programa de denúncias da SEC.
Hoje anunciamos o maior prêmio de todos os tempos, quase US$ 279 milhões para um denunciante cujas informações e assistência levaram à aplicação bem-sucedida da SEC e relacionadas ações.https://t.co/GGwiZ4BQUf
— Comissão de Valores Mobiliários dos EUA ( @SECGov) 5 de maio de 2023
SEC concede US$ 279 milhões a denunciante
A maior empresa anterior prêmio na história da SEC foi $ 114 milhões em outubro de 2020. O programa incentiva denunciantes para fornecer informações precisas sobre possíveis violações da lei de valores mobiliários e contribuiu para ações de execução que resultaram na apreensão de mais de US$ 4 bilhões em ganhos e juros fraudulentos.
Os denunciantes geralmente são elegíveis para um prêmio quando voluntariamente fornecer à SEC informações confiáveis, originais e oportunas que levem a uma ação de execução bem-sucedida e aderir aos requisitos de arquivamento das regras de denúncia. Os prêmios do denunciante podem variar de 10% a 30% do dinheiro arrecadado, as contribuições do denunciante e, finalmente, se as sanções monetárias excederem US$ 1 milhão.
Assistência do denunciante, que inclui várias entrevistas e apresentações por escrito , tem sido fundamental para o sucesso de múltiplas ações de fiscalização. Embora suas informações não tenham motivado a abertura da investigação, elas ampliaram o escopo da má conduta acusada.
Os pagamentos feitos aos denunciantes são feitos por um fundo de proteção ao investidor, financiado inteiramente por meio de sanções monetárias pagas ao SEC por violadores da lei de valores mobiliários e atores fraudulentos. O acordo garante que nenhum dinheiro precise ser retirado ou retido de investidores prejudicados para pagar denunciantes.
Conforme estabelecido na Lei Dodd-Frank, a SEC tem permissão para proteger a confidencialidade de cada denunciante, e o A agência não divulga nenhuma informação que possa revelar a identidade de um denunciante.
A SEC concede mais repressão à criptografia
Com a enorme quantidade de prêmios concedidos pela SEC por denúncias bem-sucedidas e pela SEC foco crescente em empresas de criptomoedas por supostas violações de valores mobiliários, isso pode levar os denunciantes a ajudar a agência a reprimir ainda mais as empresas de criptomoedas.
No quarto trimestre de 2020, a SEC entrou com um ação judicial contra a Ripple Inc., uma empresa de blockchain, alegando que sua venda de XRP, a moeda nativa do XRPL , constituiu uma oferta de valores mobiliários não registrada que levantou mais de US$ 1,3 bilhão. O caso ainda está em andamento.
Preço do XRP em 6 de maio| Fonte: XRPUSDT On Binance, TradingView
A agência também emitiu avisos aos investidores sobre o riscos de investimentos em criptomoedas, incluindo ofertas iniciais de moedas (ICOs), que são consideradas ofertas de valores mobiliários em muitos casos.
À medida que as criptomoedas continuam ganhando aceitação geral, é provável que a SEC aumente seu escrutínio da indústria. A agência já indicou que está analisando atentamente as plataformas de finanças descentralizadas (DeFi) e outros serviços relacionados a criptomoedas.
Imagem em destaque do Canva, gráfico do TradingView
