Hôm nay, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã đưa ra cáo buộc đối với ba nghi phạm vì bị cáo buộc tham gia vào một kế hoạch giao dịch nội bộ, một trong những nghi phạm là một cựu nhân viên của Coinbase. Vụ việc dường như có ý nghĩa lớn đối với ngành công nghiệp tiền điện tử.
Đọc liên quan | Lý do mới cho sự sụp đổ của thị trường được tiết lộ: Tesla đã bán 75% số Bitcoin của mình trong quý 2
Sau thông báo từ DoJ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đệ trình khiếu nại tại tòa án quận liên bang ở Seattle, Washington, với cáo buộc chống lại Ishan Wahi , Nikhil Wahi và Sameer Ramani. Người đầu tiên trong số những cá nhân này đã làm việc với tư cách là giám đốc sản phẩm tại sàn giao dịch.
1/Tại Coinbase, chúng tôi tích cực theo dõi hoạt động bất hợp pháp và điều tra mọi hành vi bị cáo buộc. Vào tháng 4, chúng tôi đã nhận được thông tin về khả năng có thể xử lý tài sản ngay trước khi được niêm yết trên Coinbase. Chúng tôi đã ngay lập tức mở cuộc điều tra về việc này.
-Brian Armstrong-barmstrong.eth (@brian_armstrong) Ngày 21 tháng 7 năm 2022
Nghi phạm bị cáo buộc đã sử dụng thông tin bí mật để thu lợi từ các thông báo niêm yết trên Coinbase trong tương lai. Bất cứ khi nào một tài sản được liệt kê trên nền tảng này, giá trị của nó thường giao dịch theo chiều ngược lại, điều này có thể mang lại lợi ích cho những người có kiến thức sâu về những thông báo này.
Wahi bị cáo buộc đã cung cấp thông tin này cho anh trai Nikhil và Ramani. Từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 4 năm 2022, các nghi phạm bị cáo buộc đã hưởng lợi từ hơn 14 thông báo tạo ra hơn 1,1 triệu đô la lợi nhuận và vi phạm các quy định chứng khoán của Hoa Kỳ, theo Ủy ban.
Các cơ quan quản lý Hoa Kỳ sẽ sử dụng vụ việc để chứng minh rằng tại ít nhất 9 trong số 25 mã thông báo được giao dịch bởi chương trình là chứng khoán chưa đăng ký. Theo đơn khiếu nại, những tài sản này hoạt động dưới dạng “hợp đồng đầu tư” được bán cho các nhà đầu tư với “kỳ vọng hợp lý về lợi nhuận thu được từ nỗ lực của những người khác”.
Gurbir Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, cho biết phần sau về đơn khiếu nại của Ủy ban và mục tiêu cuối cùng của họ mà ông nói là tập trung vào”thực tế kinh tế”thay vì nhãn mác:
Trong trường hợp này, những thực tế đó khẳng định rằng một số tài sản tiền điện tử tại vấn đề là chứng khoán, và như bị cáo buộc, các bị cáo đã tham gia vào giao dịch nội gián điển hình trước khi niêm yết trên Coinbase. Hãy yên tâm, chúng tôi sẽ tiếp tục đảm bảo một sân chơi bình đẳng cho các nhà đầu tư, bất kể nhãn hiệu được đặt trên chứng khoán liên quan là gì.
Tại sao Chương trình giao dịch nội bộ của Coinbase có thể ảnh hưởng đến ngành công nghiệp tiền điện tử
Trong số các loại tiền điện tử được Ủy ban coi là chứng khoán, đơn khiếu nại đề cập đến AMP, một mã thông báo dựa trên Ethereum do một công ty có tên là Flexa Network tung ra; RLY, một mã thông báo dựa trên Ethereum khác được ra mắt bởi Rally Network; DDX, được DerivaDEX ra mắt vào tháng 7 năm 2020.
Ủy ban đi sâu vào chi tiết về nền tảng của từng loại trong số 9 loại tiền điện tử được gọi là “chứng khoán tài sản tiền điện tử”. Các tài sản kỹ thuật số khác bao gồm XYO, RGT, LCX, POWR, DFX và KROM. Phần lớn các mã thông báo này được khởi chạy trên chuỗi khối Ethereum theo tiêu chuẩn ERC-20.
Giá ETH đi ngang trên biểu đồ 4 giờ. Nguồn: ETHUSDT Tradingview
Nhận xét về trường hợp và tiềm năng những tác động đối với ngành, luật sư Jake Chervinsky, Trưởng ban Chính sách của Hiệp hội Blockchain cho biết khiếu nại của SEC phải được coi là “cáo buộc, không phải sự thật”. Chervinsky đã nói :
SEC cáo buộc trong đơn khiếu nại ngày hôm nay rằng chín tài sản kỹ thuật số là chứng khoán, nhưng không giải thích phân tích của chúng cho dù chỉ một. Họ cũng không kiện các tổ chức phát hành hoặc trao đổi nơi giao dịch mã thông báo: những người có nguồn lực để chống lại. Họ chỉ theo đuổi một người đàn ông và gia đình của anh ta. Thật khó để nói quá điều này sẽ gây ra một mớ hỗn độn như thế nào.
Đọc liên quan | Ripple sẽ thua trận trước SEC, Nghị sĩ chống tiền điện tử Hoa Kỳ nói
SEC dường như đang thúc đẩy mở rộng quyền tài phán của mình đối với ngành tài sản kỹ thuật số. Như Bitconist đã báo cáo, Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết ông “sẵn sàng” chỉ thừa nhận Bitcoin như một loại hàng hóa. Do đó, là một tài sản nằm ngoài tầm với của cơ quan quản lý.
