Theo báo cáo từ Barron’s, Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried và các công ty con khác của các nền tảng này đang bị cơ quan quản lý chứng khoán Texas điều tra. Các pháp nhân điều hành và liên kết sẽ bị điều tra về cáo buộc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký của họ.
Ủy ban Chứng khoán Bang Texas và Bộ Ngân hàng Texas đã đệ đơn lên Tòa án Phá sản Hoa Kỳ ở Quận phía Nam của New York. , Theo bảng báo cáo. Cơ quan quản lý sẽ xem xét Sam Bankman-Fried, FTX Trading và FTX US liên quan đến vụ Voyager Digital.
Nền tảng này là một trong ba công ty cho vay tiền điện tử lớn đã nộp đơn phá sản ở Hoa Kỳ Tiểu bang sau khi tạm dừng hoạt động cho người dùng của nó. Bị ảnh hưởng tiêu cực bởi sự sụp đổ của thị trường tiền điện tử, Voyager Digital buộc phải tuyên bố phá sản.
Trong những tháng sau khi nộp đơn, FTX và Sam Bankman-Fried đã cố gắng mua lại tài sản của Voyager. Bổ sung báo cáo xác nhận rằng nền tảng trao đổi tiền điện tử đã thắng thầu cho những tài sản này có giá trị khoảng 1,4 tỷ đô la.
Voyager Digital và hai trong số các công ty con của nó hiện đang trong cuộc chiến pháp lý với Bộ phận thực thi. Cơ quan quản lý và cơ quan thực thi của họ đang cáo buộc nền tảng cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho công dân Hoa Kỳ.
Do Sam Bankman-Fried và FTX mua lại tài sản của Voyager, cơ quan quản lý Texan đã khởi động cuộc điều tra này. Theo đơn đệ trình lên tòa án phá sản Hoa Kỳ:
FTX US tuyên bố được quy định là Doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ với FinCEN (Số 31000195443783) và là người chuyển tiền, người bán phương tiện thanh toán và năng lực không an toàn khác ở nhiều trạng thái khác nhau. Tuy nhiên, nó không được đăng ký với tư cách là đơn vị chuyển tiền hoặc với bất kỳ khả năng nào khác với Bộ Ngân hàng Texas và nó không được đăng ký làm đại lý chứng khoán với Ủy ban Chứng khoán Bang Texas.
Sam Bankman-Fried Và FTX dưới mắt các nhà quản lý?
Tài liệu do cơ quan quản lý Texan đệ trình tuyên bố rằng một đại lý trong bộ phận thực thi của họ có thể truy cập giao dịch trong FTX. Những cá nhân này bị cáo buộc đã cung cấp nơi cư trú, Hoa Kỳ và thông tin cá nhân khác.
Tuy nhiên, nền tảng này vẫn cho phép anh ta được cho là tải xuống FTX, chuyển tiền từ tài khoản FTX.US của mình sang sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu, và truy cập “chứng khoán chưa đăng ký”. Tài liệu lưu ý:
Dựa trên thu nhập từ lợi tức của tôi và cuộc điều tra đang diễn ra của Bộ phận Thực thi của Ủy ban Chứng khoán Bang Texas, chương trình lợi tức dường như là một hợp đồng đầu tư, bằng chứng về sự mắc nợ và ghi chú và như vậy dường như được quy định như một biện pháp bảo mật ở Texas (…).
Tùy thuộc vào kết quả của cuộc điều tra, sàn giao dịch tiền điện tử có thể bị chặn mua tài sản của Voyager Digital. Ngoài ra, cuộc điều tra này có thể cho phép các cơ quan quản lý khác của Hoa Kỳ, bao gồm cả Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) tiến hành cuộc điều tra của riêng họ.
Giá BTC đi ngang trên biểu đồ hàng ngày. Nguồn: BTCUSDT Tradingview
