Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC) đã thông báo điều đó trước đây Giám đốc sản phẩm Coinbase Ishan Wahi và anh trai của ông, Nikhil Wahi, đã giải quyết các khoản phí giao dịch nội gián. SEC cáo buộc rằng Ishan Wahi đã giúp điều phối các thông báo niêm yết công khai của Coinbase, bao gồm thông tin về các tài sản tiền điện tử sẽ có sẵn để giao dịch.
Mặc dù đã được cảnh báo không giao dịch dựa trên thông tin bí mật này, Ishan đã nhiều lần tiết lộ anh trai và một người bạn của anh ấy, Sameer Ramani, về thời gian và nội dung của các thông báo niêm yết sắp tới. Trước những thông báo này, Nikhil Wahi và Ramani bị cáo buộc đã mua ít nhất 25 tài sản tiền điện tử, 9 trong số đó là chứng khoán và bán chúng ngay sau khi có thông báo để kiếm lời.
Cựu Giám đốc Coinbase đồng ý dàn xếp
Theo thông báo của SEC, như một phần của thỏa thuận dàn xếp, cả Ishan và Nikhil đã đồng ý bị cấm vĩnh viễn vi phạm Đạo luật và Quy tắc Giao dịch Chứng khoán. Họ sẽ phải trả số tiền bất chính thu được cộng với lãi định kiến. Hơn nữa, SEC đã quyết định không truy cứu các hình phạt dân sự đối với án tù của anh em nhà Wahi.
Ngoài các cáo buộc của SEC, Ishan và Nikhil đã cam kết phạm tội âm mưu thực hiện hành vi lừa đảo qua đường dây trong một hành động tội phạm. Ishan đã bị kết án 24 tháng tù và bị yêu cầu tịch thu 10,97 ether và 9.440 Tether, trong khi Nikhil bị kết án 10 tháng và bị yêu cầu tịch thu 892.500 đô la.
Hơn nữa, trong một tuyên bố, giám đốc thực thi của SEC Gurbir S. Grewal, nhấn mạnh rằng luật chứng khoán liên bang không miễn trừ việc cấm giao dịch nội gián đối với chứng khoán tài sản tiền điện tử. Ông cũng bày tỏ lòng biết ơn đối với nhân viên SEC vì đã giải quyết thành công vấn đề:
Mặc dù các công nghệ được đề cập trong trường hợp này có thể là mới, nhưng hành vi thì không. Chúng tôi cáo buộc rằng Ishan và Nikhil Wahi, tương ứng, đã boa và giao dịch chứng khoán dựa trên thông tin quan trọng không công khai và đó là giao dịch nội gián, thuần túy và đơn giản
Coinbase thực hiện hành động pháp lý chống lại SEC
Coinbase có nộp a mandamus đơn kiện lên tòa án liên bang tìm cách buộc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch tham gia vào việc xây dựng quy tắc liên quan đến tài sản kỹ thuật số. Đơn kiện cáo buộc rằng SEC đã trì hoãn một cách vô lý việc trả lời đơn kiến nghị xây dựng quy tắc của Coinbase và đã quyết định không tham gia vào quy trình do Coinbase yêu cầu.
SEC đã không phủ nhận rằng sự chậm trễ của họ trong việc trả lời đơn kiện của Coinbase là không hợp lý và yêu cầu đó sẽ được đảm bảo nếu cơ quan đã quyết định không tham gia vào quá trình xây dựng quy tắc. Tuy nhiên, SEC cho rằng họ vẫn đang tích cực xem xét các phương pháp tiếp cận theo quy định của mình.
Hơn nữa, Coinbase lập luận rằng SEC không có ý định tham gia vào việc xây dựng quy tắc mà Coinbase yêu cầu, bằng chứng là các tuyên bố công khai của Chủ tịch SEC Gary Gensler. Quan điểm của Coinbase là các tuyên bố lặp đi lặp lại, rõ ràng của Chủ tịch về các kế hoạch xây dựng quy tắc của Ủy ban chứng minh một cách thuyết phục rằng SEC không có ý định tham gia vào quá trình xây dựng quy tắc mà Coinbase yêu cầu.
SEC đã phải đối mặt với những lời chỉ trích vì sự thiếu rõ ràng và giao tiếp của mình liên quan đến các quy định trong ngành công nghiệp tiền điện tử. Trong trường hợp này, Coinbase lập luận rằng việc SEC không ban hành các quy tắc cho phép ngành biết các tiêu chuẩn của SEC để xác định xem tài sản kỹ thuật số có thể là chứng khoán hay không hoặc cung cấp một con đường khả thi để đăng ký khi được yêu cầu đã đặt ngành vào tình trạng “Catch-22 ”.
Cổ phiếu COIN có xu hướng tăng trên biểu đồ 1 ngày. Nguồn: COIN trên TradingView.com
Hình ảnh nổi bật từ Unsplash , biểu đồ từ TradingView.com
