Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã trao tặng kỷ lục $279 triệu cho người tố giác mà thông tin và sự hỗ trợ của họ đã dẫn đến các hành động thực thi thành công. Đây là giải thưởng lớn nhất trong lịch sử chương trình tố giác của SEC.
Hôm nay chúng tôi đã công bố giải thưởng lớn nhất từ trước đến nay, gần 279 triệu đô la cho người tố giác có thông tin và hỗ trợ giúp thực thi thành công SEC và những người liên quan hành động.https://t.co/GGwiZ4BQUf
— Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ ( @SECGov) Ngày 5 tháng 5 năm 2023
Giải thưởng SEC trị giá 279 triệu đô la cho người tố giác
Số tiền lớn nhất trước đây giải thưởng trong lịch sử của SEC là 114 triệu đô la vào tháng 10 năm 2020. Chương trình khuyến khích những người tố giác đưa ra thông tin chính xác về các hành vi vi phạm luật chứng khoán có thể xảy ra và đã góp phần thực thi các hành động dẫn đến việc tịch thu số tiền lãi và tiền lãi gian lận trị giá hơn 4 tỷ đô la.
Người tố cáo thường đủ điều kiện nhận giải thưởng khi họ tự nguyện cung cấp cho SEC thông tin đáng tin cậy, nguyên bản và kịp thời dẫn đến hành động thực thi thành công và tuân thủ các yêu cầu nộp đơn trong quy tắc tố giác. Phần thưởng cho người tố giác có thể dao động từ 10% đến 30% số tiền thu được, đóng góp của người tố giác và cuối cùng, nếu các biện pháp trừng phạt bằng tiền vượt quá 1 triệu đô la.
Hỗ trợ của người tố giác, bao gồm nhiều cuộc phỏng vấn và đệ trình bằng văn bản , đã rất quan trọng đối với sự thành công của nhiều hành động thực thi. Mặc dù thông tin của họ không dẫn đến việc mở cuộc điều tra, nhưng nó đã mở rộng phạm vi của hành vi sai trái bị buộc tội.
Các khoản thanh toán cho người tố giác được thực hiện từ một quỹ bảo vệ nhà đầu tư, được tài trợ hoàn toàn thông qua các biện pháp trừng phạt bằng tiền được trả cho SEC bởi những kẻ vi phạm luật chứng khoán và những kẻ lừa đảo. Thỏa thuận đảm bảo rằng các nhà đầu tư bị hại không cần phải lấy hoặc giữ lại khoản tiền nào để trả cho những người tố cáo.
Như được quy định trong Đạo luật Dodd-Frank, SEC được phép bảo vệ tính bảo mật của từng người tố giác, và cơ quan không tiết lộ bất kỳ thông tin nào có thể tiết lộ danh tính của người tố giác.
Giải thưởng của SEC Cuộc đàn áp tiền điện tử hơn nữa
Với số lượng lớn giải thưởng do SEC trao cho người tố cáo thành công và SEC ngày càng tập trung vào các công ty tiền điện tử vì bị cáo buộc vi phạm chứng khoán, điều này có thể khiến những người tố giác muốn hỗ trợ cơ quan trấn áp thêm các công ty tiền điện tử.
Vào quý 4 năm 2020, SEC đã đệ trình vụ kiện chống lại Ripple Inc., một công ty chuỗi khối, cáo buộc rằng công ty này đã bán XRP, tiền tệ bản địa của XRPL , tạo thành một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký đã huy động được hơn 1,3 tỷ đô la. Vụ việc vẫn đang tiếp diễn.
Giá XRP vào ngày 6 tháng 5| Nguồn: XRPUSDT Trên Binance, TradingView
Cơ quan này cũng đã đưa ra cảnh báo cho các nhà đầu tư về rủi ro của các khoản đầu tư tiền điện tử, bao gồm cả các đợt chào bán tiền xu ban đầu (ICO), mà trong nhiều trường hợp, nó được coi là chào bán chứng khoán.
Khi tiền điện tử tiếp tục được chấp nhận rộng rãi, có khả năng SEC sẽ tăng cường giám sát của ngành. Cơ quan này đã chỉ ra rằng họ đang xem xét kỹ lưỡng các nền tảng tài chính phi tập trung (DeFi) và các dịch vụ khác liên quan đến tiền điện tử.
Hình ảnh nổi bật từ Canva, Biểu đồ từ TradingView